Juridiskie pakalpojumi AML, finanšu regulējuma jautājumos un korporatīvajās tiesībās
Mēs sniedzam juridiskās konsultācijas fintech licencēšanas jautājumos, palīdzot klientiem strukturēt un iegūt elektroniskās naudas iestādes (EMI), maksājumu pakalpojumu sniedzēja (PSP), kā arī MiCA un MiFID licences.
Fintech licencēšana: EMI,PSP, MiCA, MiFID
Fintech licencēšana: EMI,PSP, MiCA, MiFID
Nezināt, kura licence ir nepieciešama?
Nosūtiet mums pieprasījumu, un mēs palīdzēsim izvēlēties Jūsu biznesam piemērotāko licenci un jurisdikciju.PAR PAKALPOJUMU
Fintech darbība ir pakļauta plašām regulatīvajām prasībām, jo īpaši maksājumu pakalpojumu, elektroniskās naudas, ieguldījumu pakalpojumu un kriptoaktīvu jomā. Atbilstošas licences iegūšana un regulatīvo prasību ievērošana ir būtiski priekšnoteikumi likumīgai ienākšanai tirgū un ilgtspējīgai darbībai.
Mēs sniedzam juridiskās konsultācijas fintech licencēšanas jautājumos, palīdzot klientiem strukturēt un iegūt elektroniskās naudas iestādes (EMI), maksājumu pakalpojumu sniedzēja (PSP), kā arī MiCA un MiFID licences. Mūsu konsultācijas ietver regulatīvo analīzi, jurisdikcijas izvēli, licencēšanas dokumentācijas sagatavošanu un sadarbību ar kompetentajām uzraudzības iestādēm.
Mūsu pieeja ir vērsta uz praktiskiem un normatīvajām prasībām atbilstošiem licencēšanas risinājumiem, ņemot vērā klienta biznesa modeli, regulatīvos pienākumus un ilgtermiņa darbības mērķus. Mēs atbalstām klientus visos licencēšanas procesa posmos — no sākotnējā izvērtējuma līdz pēclicencēšanas atbilstības nodrošināšanai.
Mēs sniedzam juridiskās konsultācijas fintech licencēšanas jautājumos, palīdzot klientiem strukturēt un iegūt elektroniskās naudas iestādes (EMI), maksājumu pakalpojumu sniedzēja (PSP), kā arī MiCA un MiFID licences. Mūsu konsultācijas ietver regulatīvo analīzi, jurisdikcijas izvēli, licencēšanas dokumentācijas sagatavošanu un sadarbību ar kompetentajām uzraudzības iestādēm.
Mūsu pieeja ir vērsta uz praktiskiem un normatīvajām prasībām atbilstošiem licencēšanas risinājumiem, ņemot vērā klienta biznesa modeli, regulatīvos pienākumus un ilgtermiņa darbības mērķus. Mēs atbalstām klientus visos licencēšanas procesa posmos — no sākotnējā izvērtējuma līdz pēclicencēšanas atbilstības nodrošināšanai.
MŪSU FINTECH LICENCĒŠANAS PAKALPOJUMI IETVER:
- regulatīvo analīzi un licencēšanas stratēģijas izstrādi
- EMI un PSP licencēšanu maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm
- licencēšanu saskaņā ar MiCA kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem
- licencēšanu saskaņā ar MiFID ieguldījumu un finanšu pakalpojumu darbībām
- licencēšanas pieteikumu sagatavošanu un iesniegšanu
- juridisko atbalstu saziņā ar uzraudzības un regulatīvajām iestādēm
- konsultēšanu par pēclicencēšanas atbilstības prasībām un regulatīvajiem pienākumiem
Mūsu pakalpojumi tiek sniegti fintech uzņēmumiem, maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm, ar kriptoaktīviem saistītiem uzņēmumiem, ieguldījumu sabiedrībām un jaunuzņēmumiem, kuri plāno darbību regulētos finanšu tirgos Eiropas Savienībā un citās jurisdikcijās.
LEJUPIELĀDĒT BEZMAKSAS CEĻVEŽUS
NOZĪMĪGĀKIE PIEREDZES PROJEKTI
Mūsu darbs tiek veikts, ievērojot stingru konfidencialitāti. Tādēļ klientu nosaukumi un konkrētu darījumu detaļas netiek izpaustas, izņemot gadījumus, kad klients tam ir devis nepārprotamu piekrišanu.
- Sniegts atbalsts fintech uzņēmumiem, gatavojoties EMI un PI licencēšanas projektiem Latvijā, tostarp veicot normatīvā regulējuma analīzi, licences veida izvērtēšanu un piemērotākā licencēšanas modeļa izvēli.
- Veiksmīgi palīdzēts fintech klientam pabeigt Latvijas Bankas pirmsapstiprināšanas (pre-approval / pre-licensing) posmu elektroniskās naudas iestādes projekta ietvaros.
- Sagatavotas un izvērtētas licencēšanas dokumentu paketes EMI un PI projektiem, tostarp biznesa plāni, darbības programmas, korporatīvās pārvaldības apraksti, AML/CFT politikas, iekšējās kontroles sistēmu apraksti, riska novērtējumi, finanšu prognozes un citi regulatīvie pielikumi.
- Konsultēti klienti sarežģītu maksājumu modeļu strukturēšanā, kas ietver daudzvalūtu kontus, SEPA maksājumus, iekšējos pārskaitījumus, karšu darījumus, klientu līdzekļu aizsardzības (safeguarding) mehānismus, valūtas maiņas pakalpojumus un pārrobežu maksājumu plūsmas.
- Izstrādātas un izvērtētas AML/CFT un sankciju atbilstības sistēmas, tostarp uzņēmuma līmeņa riska novērtējumi, klientu riska novērtēšanas metodoloģijas, darījumu uzraudzības koncepcijas, klientu izpētes (Customer Due Diligence) procedūras un ziņošanas procedūras par aizdomīgiem darījumiem.
- Sniegtas konsultācijas par līdzekļu izcelsmes (Source of Funds) un labklājības izcelsmes (Source of Wealth) dokumentācijas sagatavošanu fintech licencēšanas projektiem, projektiem ar vairāku miljonu eiro kapitāla struktūrām, kā arī līdzekļu izcelsmes izvērtēšanu.
- Sniegts atbalsts starptautiskiem dibinātājiem, akcionāriem un fintech uzņēmumu grupām, gatavojoties komunikācijai ar Latvijas Banku, tostarp sagatavojot atbildes uz regulatora komentāriem, precizējumu pieprasījumiem un pirmslicencēšanas diskusijām.
- Konsultēts par korporatīvās pārvaldības un galveno funkciju turētāju prasībām, tostarp valdes struktūru, vietējās klātbūtnes (local substance) prasībām, MLRO funkciju, atbilstības (compliance) funkciju, risku vadības funkciju, iekšējās kontroles sistēmu un ārpakalpojumu organizēšanu.
- Palīdzēts klientiem noteikt EMI,PI un CASP biznesa modeļu regulatīvo kvalifikāciju saskaņā ar Latvijas un Eiropas Savienības finanšu regulējumu, tostarp izvērtējot, vai plānotajiem pakalpojumiem nepieciešama EMI,PI un/vai CASPlicence.
- Nodrošināts praktisks atbalsts biznesa modeļu, darbības procesu un atbilstības dokumentācijas pielāgošanā Latvijas regulatora prasībām pirms oficiālas licences pieteikuma iesniegšanas.
Kāpēc izvēlēties Sviridenko&Partners?
Sviridenko&Partners piedāvā vairāk nekā tradicionālus juridiskos pakalpojumus — mēs nodrošinām regulatīvo noteiktību un pārliecību uzņēmējdarbībā. Pateicoties mūsu specializētajai juridiskajai un finanšu ekspertīzei, mēs optimizējam licencēšanas procesu, palīdzot uzņēmumiem paplašināt darbību, izpildīt atbilstības prasības un sekmīgi attīstīties Eiropas tirgū.
Uzzināt vairāk Kontakti
Vai esat gatavs uzsākt licences saņemšanas procesu?Uzdodiet jautājumu vai aprakstiet savu situāciju.