COMPLIANCE

COMPLIANCE pakalpojumi uzņēmumiem un privātpersonām

Sviridenko & Partners uzskata, ka orientēties sarežģītajā normatīvā compliance prasību vidē ir būtiski gan uzņēmumiem, gan privātpersonām, lai nodrošinātu netraucētu finanšu darbību. Neatkarīgi no tā, vai vadāt uzņēmumu, kas sadarbojas ar bankām un maksājumu pakalpojumu sniedzējiem, vai pārvaldāt personīgās finanses, kas prasa atbilstību normatīvajiem aktiem, mūsu pieredze un zināšanas garantē, ka compliance izaicinājumi neradīs traucējumus jūsu finanšu darījumos.

Mūsu mērķis ir proaktīvi identificēt un novērst compliance riskus, nodrošinot, ka jūsu finanšu darbības turpinās bez pārtraukumiem. Mēs esam izstrādājuši pakalpojumus divās galvenajās jomās: banku compliance un sankciju compliance.

Banku compliance

Mūsdienu stingrā regulatīvā vide prasa, lai gan uzņēmumi, gan privātpersonas ievērotu plašu banku un finanšu noteikumu klāstu, lai saglabātu uzticamību un nodrošinātu nepārtrauktu piekļuvi finanšu infrastruktūrai. Bankas un maksājumu pakalpojumu sniedzēji pastāvīgi ievieš stingrākas politikas, lai novērstu finanšu noziegumus, naudas atmazgāšanu un krāpšanu. Neievērojot šīs prasības, pastāv risks, ka konti var tikt iesaldēti, maksājumi var tikt atteikti, un piekļuve banku pakalpojumiem var tikt ierobežota.

Mūsu banku compliance pakalpojumi ir rūpīgi izstrādāti, lai palīdzētu gan uzņēmumiem, gan privātpersonām ievērot šīs prasības:

• Regulatīvā compliance bankām un maksājumu sistēmām – Mēs palīdzam uzņēmumiem un privātpersonām ievērot stingrās prasības, ko nosaka bankas, maksājumu pakalpojumu sniedzēji un finanšu regulatori. Tas nodrošina stabilas attiecības ar finanšu iestādēm un netraucētus finanšu darījumus, izvairoties no nevajadzīgām aizkavēm vai ierobežojumiem.
• Iekšējo compliance mehānismu izstrāde uzņēmumiem – Uzņēmumiem ir jāievieš iekšējās politikas, kas atbilst banku un regulatoru prasībām. Mēs palīdzam izveidot strukturētas compliance programmas, kas samazina riskus un atvieglo sadarbību ar finanšu iestādēm.
• KYC un KYB (Know Your Customer & Know Your Business) compliance atbalsts – Neatkarīgi no tā, vai esat privātpersona, kas atver kontu, vai uzņēmums, kas pārvalda vairākas banku attiecības, mēs nodrošinām atbilstību KYC (Know Your Customer) un KYB (Know Your Business) prasībām, ko noteikušas bankas un maksājumu sistēmas. Tas palīdz novērst problēmas, piemēram, kontu ierobežojumus un maksājumu bloķēšanu.
• Darījumu uzraudzība un atteikumu novēršana – Daudzi uzņēmumi un privātpersonas sastopas ar negaidītām problēmām, kad maksājumi tiek aizkavēti vai atteikti compliance apsvērumu dēļ. Mēs ieviešam proaktīvas uzraudzības sistēmas, lai novērstu šādus traucējumus un nodrošinātu netraucētu maksājumu apstrādi.
• Regulatīvā atskaišu sagatavošana un komunikācija ar finanšu iestādēm – Mēs sniedzam pilnīgu atbalstu saziņā ar bankām, maksājumu pakalpojumu sniedzējiem un regulējošajām iestādēm, nodrošinot, ka visas compliance atskaites tiek sagatavotas un iesniegtas savlaicīgi. Tāpat mēs palīdzam klientiem atbildēt uz banku pieprasījumiem par finanšu darījumiem.

Nodrošinot pilnīgu compliance ar banku prasībām, Sviridenko & Partners palīdz uzņēmumiem un privātpersonām saglabāt stabilas attiecības ar finanšu iestādēm, izvairoties no nevajadzīgiem finanšu un operacionāliem riskiem.

Sankciju compliance

Pastiprinoties globālajai regulatīvajai uzraudzībai, uzņēmumiem un privātpersonām ir jāievēro augstākā piesardzība, lai izvairītos no neapzinātas starptautisko sankciju pārkāpšanas. Compliance kļūmes var novest pie aktīvu iesaldēšanas, maksājumu bloķēšanas, reputācijas zaudēšanas un juridiskās atbildības. Mūsu sankciju compliance pakalpojumi ir izstrādāti, lai aizsargātu jūsu darbību no šādiem riskiem:

• Sankciju risku vadība uzņēmumiem un privātpersonām – Mēs palīdzam uzņēmumiem un privātpersonām nodrošināt, ka to darījumi atbilst starptautiskajām sankciju regulām, novēršot nevajadzīgas maksājumu aizkaves, kontu ierobežojumus vai juridiskas sekas.
• Iepriekšēja darījumu pārbaude un pastāvīga uzraudzība – Lai izvairītos no normatīvo aktu pārkāpumiem, mēs veicam rūpīgu darījumu un sadarbības partneru pārbaudi, salīdzinot tos ar starptautiskajiem sankciju sarakstiem un normatīvajām prasībām.
• Iekšējo compliance mehānismu izveide – Uzņēmumiem, kas darbojas starptautiskajā tirdzniecībā vai sadarbojas ar vairākām finanšu iestādēm, ir nepieciešami skaidri strukturēti compliance mehānismi. Mēs palīdzam ieviest riska vadības kontroles sistēmas, kas novērš nejaušus sankciju pārkāpumus.
• Reakcija uz banku un finanšu iestāžu pieprasījumiem – Daudzi uzņēmumi un privātpersonas saņem compliance saistītus pieprasījumus no bankām par sankciju riskiem, līdzekļu izcelsmi vai sadarbības partneriem. Mēs sniedzam stratēģiskas konsultācijas un praktisku atbalstu, lai atbildētu uz šiem pieprasījumiem un nodrošinātu nepārtrauktu piekļuvi finanšu pakalpojumiem.

Nodrošinot pilnīgu compliance ar banku un sankciju regulējumu, Sviridenko & Partners palīdz uzņēmumiem un privātpersonām saglabāt stabilas attiecības ar finanšu iestādēm, izvairoties no sarežģījumiem, kas varētu traucēt darbību, ierobežot finanšu darījumus vai radīt juridiskus riskus.